تغريم بنك UBS مليون دولار لسوء تصنيف المستثمرين المحترفين
أعلنت هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونج كونج، اليوم الاثنين، أنها فرضت غرامة على بنك UBS السويسري، قدرها 8 ملايين دولار هونج كونجي (ما يعادل 1.03 مليون دولار أمريكي) نتيجة سوء تصنيف صفة المستثمر المحترف على عملائه لمدة تجاوزت 12 عاماً.
وأوضحت الهيئة أن هذا الخرق التنظيمي شمل ما مجموعه 560 حساباً مشتركاً مسجلاً أو مُداراً في هونج كونج من قِبل البنك، مما أدى إلى تصنيف غير صحيح للمستثمرين.
وكانت الهيئة قد وبّخت بنك UBS ، وفرضت عليه، في أغسطس 2021، غرامة بقيمة 9.8 مليون دولار هونج كونجي بسبب انتهاكات تنظيمية متنوعة، شملت إخفاقات مماثلة في تصنيف المستثمرين، وفقاً لما ذكرته الهيئة.
ومنذ أغسطس الماضي، كثّفت هيئة الأوراق المالية في هونج كونج رقابتها على مخالفات البنوك التنظيمية، حيث فرضت غرامات بلغت 4.2 مليون دولار هونج كونجي على بنك HSBC ، و23.8 مليون دولار هونج كونجي على دويتشه بنك.
رابط مختصر:
جاري التحميل ...
